投資控制是監(jiān)理項目管理的三個基本要素之一，但近年來監(jiān)理工作偏離了原來的初衷，使之未能發(fā)揮應有的作用。闡述了目前投資控制的現(xiàn)狀，提出了監(jiān)理應通過自身的努力、取信于業(yè)主、做好投資控制工作，并結合具體工程介紹了投資控制工作的開展情況。
    投資控制是項目管理三個基本要素之一。監(jiān)理作為項目管理的主體在項目管理的三大控制中扮演著非常重要的角色，其在投資控制中的角色和地位是和質量進度控制一樣重要的。監(jiān)理最初的引進是為投資控制而建立的，上世紀80年代運用世行亞行貸款項目，投資方需要監(jiān)理為其把關，憑著監(jiān)理的認可投資方支付各項費用，沒有監(jiān)理的簽認不得付款。隨著監(jiān)理事業(yè)的發(fā)展，摻雜著各種因數(shù)和社會問題，監(jiān)理發(fā)展似乎偏離了原來的初衷。在項目建設中業(yè)主為了應付建設程序檢查不情愿地聘請監(jiān)理，有的請上監(jiān)理也只是質量上讓你檢查驗收，更談不上投資控制。以致社會上認為監(jiān)理就是個“質量員”，在投資控制方面實際上是沒有地位的，所以對工程管理發(fā)揮不了更好的作用。建設監(jiān)理從起步到現(xiàn)在已20多年了，監(jiān)理的地位得到了法律的認可，作為監(jiān)理要通過自身的努力，更要通過社會的廣泛認同和建筑市場的規(guī)范逐步提高監(jiān)理的地位。
    1 在工程監(jiān)理中投資控制現(xiàn)狀
    1.1 建設工程造價管理歸口分散。一個工程建設要從項目設想、項目設計、項目建設到竣工投產(chǎn)，前期主要是設計院做投資分析，設計完成后有招標代理公司進行招標，標底要請造價咨詢機構編制，施工階段由施工單位編報工程款監(jiān)理審查，再由造價咨詢機構審計然后支付。這樣在建設過程中監(jiān)理只是在建設過程的小段區(qū)間內工作，大量的工作是由造價機構來做，所以弱化了監(jiān)理投資控制。監(jiān)理被檢查的主管部門是質檢站，安檢站，監(jiān)理大量的工作以質量、安全為主。造成了監(jiān)理只是質檢員、安全員的社會印象。
    1.2 業(yè)主特權地位對監(jiān)理的影響。在項目管理中業(yè)主是處于主導地位的，因為他是投資者。他們常常認為監(jiān)理是我雇傭的什么事都要聽我的，有時認為監(jiān)理素質不高業(yè)務不精用你只是個擺設，更不敢把投資控制大權交給你，聽信一些不良的監(jiān)理行為如監(jiān)理和施工單位串通一氣欺瞞業(yè)主、對施工單位吃拿卡要，業(yè)主有這樣的思想就不信任監(jiān)理了。監(jiān)理在這樣的業(yè)主環(huán)境中越做越被動，不能有一個正確的監(jiān)理地位。
    1.3 施工單位和業(yè)主的特殊關系對監(jiān)理的影響。一個項目的建設主要靠施工單位來完成，建成后主要功績是施工單位，施工單位傲氣大。再加上一些社會不良之風更顯出施工單位的優(yōu)勢。施工單位常請業(yè)主吃飯消費，關系就拉近了辦事就方便了，必然地位就提高了。施工單位說什么業(yè)主就信什么，有些項目上監(jiān)理提出一些不同意見施工單位不尊重甚至有的還要排斥監(jiān)理。
    1.4 監(jiān)理本身水平低下。由于上述原因監(jiān)理得不到社會信任，監(jiān)理費給得少使監(jiān)理工作得不到健康發(fā)展，聘不到優(yōu)秀人才，有些監(jiān)理部滿足不了業(yè)主對監(jiān)理工作要求。有些監(jiān)理人員工程量計算不了，圖紙看不懂，也難怪人家看不起。
    1.5 參建各方行為不規(guī)范。改革開放以來我國的法律法規(guī)越來越健全，建設程序越來越規(guī)范，建筑法招標投標法及配套的規(guī)定辦法越來越嚴密。即使這樣人們還是要鉆空子，避繞法律法規(guī)使得工作復雜化。如業(yè)主沒有圖紙就要報建就要招標，有些項目暗示一個價格，編造一套投標文件應付了招標程序，使建設合法化。一旦中標后問題就出現(xiàn)了，圖紙與實際不符，和投標時方案相差很大，施工單位通過變更或其他方法增加工作量，投資工作十分復雜麻煩。
    1.6 合同含糊不清。簽訂合同時很草率，或拿來個范本改個名稱就用，不認真研究合同條款，尤其是涉及投資控制的預付款工程款，變更、索賠等。在實際工程中常常出現(xiàn)合同問題，一旦出現(xiàn)就扯皮。
    2 監(jiān)理應強練自身取信于業(yè)主。做好投資控制按照建筑法的定位監(jiān)理的地位應該是與業(yè)主施工單位平等的第三方，但從上面的分析監(jiān)理是得不到應有的地位的。隨著國家的重視以及建設主管部門、監(jiān)理協(xié)會大量的工作，采取了規(guī)范市場提高監(jiān)理取費，監(jiān)理費實行專戶管理等措施，我們監(jiān)理的地位有了大大的提升。有了政府建設主管部門和協(xié)會的支持，同時我們也要練好內功公正科學地履行職責才能贏得業(yè)主的認可和施工單位的信服。
    2.1 加強監(jiān)理人員的培訓。學習投資控制是監(jiān)理工作的重要部分，因此監(jiān)理要學習投資管理的基本知識。大型項目有專職的技經(jīng)監(jiān)理工程師負責投資控制，組織編制審核投資計劃、審核預付款、工程進度款和工程結算。要求專職技經(jīng)人員必須精通業(yè)務。而在一些小型的項目中不設置專職技經(jīng)人員，總監(jiān)和項目監(jiān)理工程師都應該懂得這方面的知識。有些人圖紙看不懂工程量算不來套不了預算定額，就不能很好地為業(yè)主服務。作為監(jiān)理只有運用好這一手段才能夠更好地控制好工程管理好工程。
    2.2 要理解工程造價的構成和工程量清單。工程量清單計價規(guī)范2008年進行了修訂。我們要懂清楚工程造價的體系和總價的形成。要知道工程量清單是工程項目的基礎，是形成工程實體分部分項工程的直接價格。除此之外還有滿足分部分項工程施工和安全的措施費，施工企業(yè)的管理費，政府及建設主管部門的規(guī)費等等。掌握了這些基礎知識，你就能對施工單位的投標報價進行分析，分析價格的合理性，各項費用的標準正確性，項目的分解等方面進行審查評價。在實際監(jiān)理工作中我們要求監(jiān)理工程師把自己分管的項目都要進行認真計量計算，保存好計算書。一來通過計算對圖紙更進一步學習，二來也作為工程結算和支付的依據(jù)。
    2.3 學習掌握合同中有關投資控制的條款。項目中標后要進行合同談判，形成最終合同。監(jiān)理工程師的投資控制工作依據(jù)之一就是合同，如預付款進度款的支付、變更的認可和計算、質量保證金的計算和扣除，在合同中都有規(guī)定。學習好合同的條款，就能夠得心應手去處理這些問題。
    2.4 進度和質量是兩個前提。工程項目管理的另外兩個要素進度和質量是施工階段投資控制的前提，沒有進度就沒有工程量的形成，就沒有進度款的支付。質量不合格就要按有關規(guī)定拒付工程款或者返工賠償損失。各個階段工程款的支付，都是投資控制的手段，都是在前面兩個前提條件滿足后才能進行支付的。進度款支付時，管理人員要對其進行審核和管理。只有在這個月內完成了所有計劃工作質量滿足要求，才支付進度款；若不能滿足要求，則不能支付進度款。
    2.5 掌握動態(tài)控制的理論和方法。一個工程的建設需要一定的時間。在這個時間段內會發(fā)生很多問題，如合同問題，有些條款進行不下去，則要修訂合同條款或簽訂補充協(xié)議，再嚴重時有可能終止合同。有圖紙和工程量變化和施工環(huán)境等變化，這時就要進行變更和索賠。在工程進行期間如遇到政策性變化，價格變動利率稅率變化則更據(jù)合同的約定做出調整。因此監(jiān)理工程師要學好有關方面的知識，以應對工程中出現(xiàn)的量價變化問題。
    3 監(jiān)理投資控制管理二則
    3.1 晉中供電分公司培訓中心公寓樓項目該項目位于晉中市榆次區(qū)北田鎮(zhèn)，是一幢集培訓、會議、住宿為一體的綜合性建筑。公寓樓項目建設在北區(qū)開發(fā)建設，公寓樓東、西邊為規(guī)劃道路，南邊相鄰地塊內有窯洞房和池塘，平面布置呈南北方向“H”型，建設占地面積為2286m2，總建筑面積為1萬余m2。公寓樓內設有標準間120套，共240個床位；在4層、5層各布置有能容納30人左右的小型會議室，4層設有一個能容納400人左右的報告廳，1層設有北區(qū)配電間和消防控制室；公寓樓每層均有服務間、洗手間，有兩座樓梯及兩部電梯供人員上下通行。在這一項目中，項目監(jiān)理開展了以下投資控制工作。
(1) 學習合同和招投標文件。該項目是比較典型的公共建筑工程，設計文件比較詳細，招投標程序合理，投標文件及報價比較合理。合同按中標價簽訂。經(jīng)過對工程的分析研究并和業(yè)主商定在投資控制上嚴格按合同和中標價控制管理。監(jiān)理人員在前兩個月，通過手工計算把圖紙工程量完整地算了一遍，同時把圖紙參數(shù)及圖形輸入到神機妙算計算軟件中，計算機軟件又算了一遍，把計算結果和施工單位進行對比分析，都沒有超過合同調整的范圍。雙方和業(yè)主都認可了工程量計算結果。
    (2) 工程量清單隨工程量分解，工程量清單是以分部分項工程總價體現(xiàn)的，而工程施工順序是按施工組織設計和其邏輯關系進行的，投資控制進度款支付是按照每一時間段完成工程量來支付的，這樣在每個分項工程及每個檢驗批都加載了分解的費用，每個月通過監(jiān)理工程師審查就可以直接算出計劃值和完成值。通過培訓施工單位和監(jiān)理熟練使用P3軟件，7月份完成了綜合計劃的編制，這個計劃有時間有費用，非常直觀并操作性強，對現(xiàn)場投資管理有很大的意義。
    (3) 預付款的支付。通過P3軟件計算出了2009年、2010年和2011年的計劃投資額，按合同約定預付款比例由施工單位上報監(jiān)理，監(jiān)理審核后報業(yè)主審批。通過兩年的預付款支付，各方都認為規(guī)范合理。
    (4) 進度款的支付。進度款的支付是按月進行的，每月施工單位要上報下月的綜合計劃，這個計劃有完成哪些工序作業(yè)完成哪些檢驗批工程，同時有完成這些任務的投資計劃。到月末監(jiān)理工程師簽認合格工程和完成的量，技經(jīng)人員將其錄入軟件中則算出了當月完成投資額。報監(jiān)理審查后報業(yè)主審批。通過1年多的應用，在投資控制上施工單位及業(yè)主都比較滿意。合同是總價合同，工程量清單比較規(guī)范，通過前期一次性計算和分解減少了平時計算的工作量，通過前期的審查約定也減少了工作中扯皮現(xiàn)象的發(fā)生。
    3.2 山西省電力設計院綜合業(yè)務樓項目該項目選址在太原市迎澤大街電力設計院院內，框架剪力墻結構，地下1層、地上24層，總建筑面積2.9萬m2。該項目2008年底規(guī)劃，2009年初招標，由于手續(xù)問題未能及時開工，直到2010年5月才開工，年底基礎工程完成。2010年5月份手續(xù)完成后，業(yè)主組織施工、監(jiān)理方積極開展準備工作。但時隔1年多出現(xiàn)了許多問題，給工作帶來許多麻煩，如設計圖上的結構層高有變化，平面布局也有一些變化：地下1層層高加深到-7m，局部-9m，開挖深度-11m，原來CFG樁改為鋼筋混凝土灌注樁。這一改變與原來圖紙有較大的出入，使原來投標書中的工程量投標價格不能適應新的圖紙了。在這樣的情況下經(jīng)與業(yè)主和施工單位研究，按施工圖預算進行結算。2010年主要工程是地基處理工程，5月份拆除，6月份試樁，7月～9月支護，9月～11月工程樁，12月基礎開挖。在這一項目中，項目監(jiān)理開展了以下的投資控制工作。
    (1) 工程量計算。工程量計算是監(jiān)理工程師必須做的一項工作，計量方式確定后要求監(jiān)理人員對施工的每道作業(yè)都要計量，為月末支付做好準備。前期樁基工程比較簡單對試樁、工程樁和支護都進行了計算。
    (2) 做好簽證記錄，簽證確認比較麻煩，施工單位凡是工作都要拿來簽證。對這一問題召開了專題會議，凡是能夠形成工程量的，要有簡圖說明，不能形成工程量的要簽認工日和機械。這樣就規(guī)范了現(xiàn)場的簽證管理。比如打樁遇到地下3m處兩道原城市排水干渠，要求施工單位劃出草圖表明尺寸和說明才給予簽證，對于期間的配合用工和機械不得計量。該項目地處太原市中心，市政建設執(zhí)法等原因禁止施工及業(yè)主原因直接造成停窩工的情況可以簽證人工機械的窩工損失。監(jiān)理工程師都在監(jiān)理日志上詳細記錄，以同簽證對應。
    (3) 施工單位預算審核。施工單位在灌注樁施工時，A4-290增加基坑深度超過了1.5m時1.1的系數(shù)。對于這一問題監(jiān)理分析，雖然現(xiàn)場取了0.2m混凝土院面和1.4m的雜土，深度超過了1.5m，但是面積較大不屬于基坑基槽下施工，所以不應計取這個系數(shù)。對于后壓漿因為沒有相應的定額，對施工單位上報的預算進行工料測算，通過平時的記錄和消耗材料消耗人工和機械折算算出該工序單價，每米降低了100多元�；又ёo在混凝土貫梁四角上設計為直徑600mm鋼管支撐。定額套用A11-16定額說明是單面焊接，實際情況是兩頭都焊接，增加了1.5的系數(shù)，比較符合實際。
    監(jiān)理工程師通過量的審查，定額和現(xiàn)場實際情況的分析，完成了施工單位上報預算的審查，并把審查意見上報業(yè)主審查。對工程進行投資的控制管理工作，是監(jiān)理的重要工作之一。監(jiān)理必須要有較強的投資控制意識和業(yè)務能力，認真做好記錄和計量，對投資問題善于分析總結，用誠實公正的心態(tài)給業(yè)主提供充分可信的資料，業(yè)主肯定是會滿意的。

 

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